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證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題:風(fēng)險控制
發(fā)布時間:2016-08-12 03:49:44  已閱讀:114
單項(xiàng)選擇題
 
下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求說法錯誤的是( )。
 
A. 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險
 
B. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定,參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險承受能力
 
C. 客戶應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
 
D. 證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每1個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告,對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進(jìn)行詳細(xì)說明
 
【正確答案】D
 
【答案解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告,對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。


 

 

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