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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題:資金管理
發(fā)布時間:2016-08-17 09:27:26  已閱讀:119

單項選擇題

不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形為( )。

A. 客戶進行證券的申購

B. 證券公司彌補虧損

C. 客戶進行證券交易的結(jié)算或者客戶提款

D. 客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

    

【正確答案】B

【答案解析】本題考查證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定。除下列情形外,不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。

 

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