第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)；了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。
掌握公司的種類(lèi)；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。
了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。
掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。
了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任；掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類(lèi)及程序；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。
熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。
熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。
掌握公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷(xiāo)團(tuán)及主承銷(xiāo)人；熟悉證券的銷(xiāo)售期限；熟悉代銷(xiāo)制度。
掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告；掌握債券上市的條件和申請(qǐng)；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場(chǎng)行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶(hù)行為。
掌握上市公司收購(gòu)的概念和方式；熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。
熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。
掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)；了解設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；了解公募基金運(yùn)作的方式；掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。
熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別；了解非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求；了解非公開(kāi)募集基金的投資范圍；了解非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非公開(kāi)募集基金的備案要求；了解相關(guān)的法律責(zé)任。
掌握期貨的概念、特征及其種類(lèi)；熟悉期貨交易所的職責(zé)；了解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；了解期貨公司設(shè)立的條件；了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。
第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶(hù)權(quán)益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。
了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。
了解從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍；了解專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。
掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T分類(lèi)及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問(wèn)的注冊(cè)登記要求；掌握證券分析師的注冊(cè)登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求；熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。
掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；熟悉中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。
了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。
掌握銷(xiāo)售證券投資基金、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
掌握證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。
掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。
熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。
熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶(hù)管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢(xún)及咨詢(xún)等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。
掌握證券投資咨詢(xún)、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系；掌握證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；了解監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施；掌握證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
了解上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形；熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任。
了解證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。
了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定；了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求；掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
熟悉證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求；掌握證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型及基本要求；了解開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。
了解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)資產(chǎn)最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。
熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶(hù)、對(duì)客戶(hù)信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。
了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；了解證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)、客戶(hù)征信調(diào)查、客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)；掌握融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。
熟悉代銷(xiāo)金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則；熟悉代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為；掌握違反代銷(xiāo)金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。
熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。
熟悉股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購(gòu)、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則。
第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
熟悉擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任；掌握非法集資類(lèi)犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，并熟悉其法律責(zé)任；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；了解擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。
掌握誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定；掌握利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定；熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。
