證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考點解析：證券公司債券的上市與交易
提示：
證券公司債券由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算。中央國債登記(經(jīng)批準(zhǔn))結(jié)算有限責(zé)任公司也可以負(fù)責(zé)證券公司債券的登記、托管和結(jié)算。
債券申請上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：債券發(fā)行申請已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢;實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元;申請上市時仍符合公開發(fā)行的條件;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請在證券交易所掛牌集中競價交易。
上市債券到期前1個月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜。
定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值50萬元。
合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊的證券賬戶進(jìn)行債券的申購、受讓等投資活動，并填制債券的認(rèn)購表或受讓表。
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