1.崗位設(shè)置及職責(zé)
①各部門(mén)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管理情況負(fù)直接責(zé)任。
②設(shè)置獨(dú)立的操作風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或操作風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。
③建立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)。
2.報(bào)告路徑
一般而言，各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)收集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，并報(bào)告至風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)進(jìn)行分析、評(píng)估后，形成最終報(bào)告，并呈送高級(jí)管理層。
需要注意的是，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告在完成后到報(bào)送至高級(jí)管理層及其他相關(guān)部門(mén)之間，還需要必要的檢查和確認(rèn)，以保證報(bào)告的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程與實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定相符。
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