課程背景
公司的一項(xiàng)重要任務(wù)，或者說(shuō)階段性重要任務(wù)就是合規(guī)體系建設(shè)。在目前強(qiáng)化監(jiān)管大環(huán)境下，企業(yè)違反反商業(yè)賄賂，反壟斷，新廣告法等法律被重罰的案例屢見(jiàn)不鮮。如何適應(yīng)這個(gè)潮流，開(kāi)展合規(guī)體系建設(shè)工作？或者在以后工作基礎(chǔ)上，做的更扎實(shí)，更有成效？
課程對(duì)象：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人,從事內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、紀(jì)檢監(jiān)察實(shí)務(wù)操作的部門(mén)主管及一般員工，其他對(duì)合規(guī)管理感興趣的有識(shí)之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士
課程特色：啟發(fā)式講授+實(shí)際案例分析＋互動(dòng)式教學(xué)＋小組討論＋實(shí)際演練，突出實(shí)戰(zhàn)性和實(shí)用性
課程收益
1．幫助學(xué)員了解合規(guī)概念
2．幫助學(xué)員了解建立合規(guī)體系
3．幫助學(xué)員學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，第三方管理，合規(guī)SOP等實(shí)務(wù)知識(shí)
4．從總體上提升學(xué)員的合規(guī)體系建設(shè)和實(shí)務(wù)操作能力，助力企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)工作
課程大綱
第一章 合規(guī)概述
1. 合規(guī)概念
2. 合規(guī)與內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系
3. 合規(guī)重要性
第二章 合規(guī)體系建設(shè)
1. 合規(guī)體系內(nèi)容
1.1 立法與執(zhí)法動(dòng)態(tài)趨勢(shì)
1.2 內(nèi)部調(diào)查機(jī)制
1.3 合規(guī)流程制定
1.4 內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制
1.5 第三方管理
1.6 政府執(zhí)法手段及應(yīng)對(duì)
1.7 合規(guī)文化
2．合規(guī)管理內(nèi)容十六點(diǎn)
3．合規(guī)重點(diǎn)環(huán)節(jié)
4．合規(guī)重點(diǎn)部門(mén)
第三章 外部環(huán)境法律法規(guī)
1. 刑法（修正案九）
1.1 法律背景及簡(jiǎn)介
1.2 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
2. 禁止商業(yè)賄賂暫行規(guī)定
1.
2.
2.1 法律背景及簡(jiǎn)介
2.2 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
3．反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（2016修訂草案）
3.
3.1 法律背景及簡(jiǎn)介
3.2 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
4．反壟斷法
4.
4.1 法律背景及簡(jiǎn)介
4.2 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
5. 廣告法
5.1 法律背景及簡(jiǎn)介
5.2 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
6. 環(huán)境保護(hù)法
6.1 法律背景及簡(jiǎn)介
6.2 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
第四章 第三方管理
1. 管理方法（五種）
【案例分析】管理方法典型案例分析
2. 重點(diǎn)管理對(duì)象（十點(diǎn)）
5.
【案例分析】典型案例分析
第五章 數(shù)據(jù)合規(guī)
1. 協(xié)議簽署
2. 數(shù)據(jù)保護(hù)
【案例分析】數(shù)據(jù)合規(guī)典型案例分析
第六章 合規(guī)調(diào)查及舉報(bào)
1. 如何有意識(shí)發(fā)現(xiàn)舞弊
2. 調(diào)查原則
3. 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)防范
4. 調(diào)查流程
4.1 線(xiàn)索來(lái)源分析
4.2 線(xiàn)索評(píng)估
5. 常見(jiàn)罪名
5.1 普通員工常見(jiàn)罪名刑法條款
5.2 高管適用罪名刑法條款
5.3 常見(jiàn)罪名定罪分析
6. 證據(jù)及證據(jù)鏈
6.1 證據(jù)的類(lèi)型及特性
6.2 電子證據(jù)特殊要求
6.3 再生證據(jù)
6.4 證據(jù)鏈的模型
【實(shí)戰(zhàn)演練】某受賄舞弊案調(diào)查方案擬定
7. 調(diào)查舞弊七大手段
【案例分析】如何養(yǎng)魚(yú)？
8. 調(diào)查性詢(xún)問(wèn)
8.1 詢(xún)問(wèn)四個(gè)階段
8.2 詢(xún)問(wèn)具體方法
8.3 詢(xún)問(wèn)細(xì)節(jié)把握
8.4 職務(wù)犯罪心理
8.5 詢(xún)問(wèn)心理戰(zhàn)術(shù)
9. 調(diào)查總結(jié)和結(jié)案
【實(shí)戰(zhàn)演練】某集團(tuán)采購(gòu)舞弊案調(diào)查方案擬定
10. 舉報(bào)管理
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10.1 舉報(bào)流程
10.2 舉報(bào)管理注意事項(xiàng)
【案例分析】某集團(tuán)舉報(bào)管理案例
第七章 合規(guī)SOP建設(shè)
1. 合規(guī)SOP建設(shè)要點(diǎn)（十點(diǎn)）
2. 合規(guī)SOP建設(shè)做法
【案例分析】某集團(tuán)合規(guī)SOP建設(shè)實(shí)例
第八章 高管應(yīng)對(duì)及合規(guī)文化建設(shè)
1. 倡導(dǎo)誠(chéng)信正直的企業(yè)文化
1.1 最高管理層堅(jiān)持以身作則
1.2 雇用誠(chéng)實(shí)正直的員工
1.3 內(nèi)部宣傳行為或道德準(zhǔn)則，要求書(shū)面承諾并匯報(bào)
【案例分析】YL公司商業(yè)道德行為準(zhǔn)則講解
1.4 創(chuàng)造積極向上工作環(huán)境
1.5 有效處罰
1.6 減少危機(jī)及緊急情況
1.7 雇員援助計(jì)劃
【案例分析】某世界五百?gòu)?qiáng)公司合規(guī)實(shí)例
【主辦單位】昆明天學(xué)教育信息咨詢(xún)有限公司
昆明天學(xué)咨詢(xún)開(kāi)展：昆明財(cái)務(wù)培訓(xùn)、昆明公開(kāi)課培訓(xùn)、昆明銀行培訓(xùn)、昆明房地產(chǎn)培訓(xùn)、昆明高管研修、昆明游學(xué)考察、昆明成人高考等業(yè)務(wù)
報(bào)名請(qǐng)致電0871-63215350,15887809523、19908851523浦老師
